上海市生態(tài)環(huán)境局
附件
上海市建設(shè)用地地塊土壤和地下水污染狀況調(diào)查、風險評估、效果評估等報告弄虛作假行為調(diào)查處理辦法（試行）（征求意見稿）
第一條（目的和依據(jù)）
為加強本市建設(shè)用地地塊土壤和地下水污染狀況調(diào)查、風險評估、風險管控效果評估、修復(fù)效果評估等活動的監(jiān)管，依法依規(guī)查處污染狀況調(diào)查、風險評估、風險管控效果評估、修復(fù)效果評估弄虛作假行為，根據(jù)《中華人民共和國土壤污染防治法》《污染地塊土壤環(huán)境管理辦法（試行）》等有關(guān)法律法規(guī)和文件規(guī)定，結(jié)合本市實際，制定本辦法。
第二條（定義）
本辦法所稱的弄虛作假行為，是指故意違反國家法律法規(guī)、規(guī)章，以及有關(guān)技術(shù)標準規(guī)范，編制并出具虛假土壤污染狀況調(diào)查、風險評估、風險管控效果評估、修復(fù)效果評估等報告，或者其他故意造成相關(guān)報告和引起結(jié)果失實的行為。
本辦法所稱的從業(yè)單位，是指從事土壤污染狀況調(diào)查、風險評估、修復(fù)、風險管控效果評估、修復(fù)效果評估、后期管理等與土壤污染治理修復(fù)有關(guān)活動的單位。
第三條（適用范圍）
本辦法適用于對在本市開展土壤污染狀況調(diào)查、風險評估、風險管控與修復(fù)、風險管控效果評估、修復(fù)效果評估等活動的土壤污染責任人、土地使用權(quán)人或從業(yè)單位弄虛作假行為的調(diào)查和處理。
對黨政領(lǐng)導(dǎo)干部和國家機關(guān)工作人員有關(guān)土壤污染治理修復(fù)活動弄虛作假行為的調(diào)查和處理，按照國家和本市有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四條（查處職責）
市生態(tài)環(huán)境部門負責對土壤和地下水污染狀況調(diào)查、風險評估、風險管控效果評估、修復(fù)效果評估等活動的監(jiān)督管理。市生態(tài)環(huán)境局執(zhí)法總隊負責跨區(qū)域或重大案件的處罰工作。市環(huán)科院、市環(huán)境監(jiān)測中心配合執(zhí)法總隊做好跨區(qū)域或重大案件的調(diào)查、取證等工作。
區(qū)生態(tài)環(huán)境部門負責轄區(qū)內(nèi)土壤污染責任人、土地使用權(quán)人或受委托的第三方單位編制出具的土壤和地下水污染狀況調(diào)查、風險評估、效果評估報告弄虛作假行為的調(diào)查和處理。
第五條（自律職責）
土壤污染責任人、土地使用權(quán)人或從業(yè)單位，應(yīng)依法依規(guī)開展土壤污染狀況調(diào)查和治理修復(fù)等相關(guān)活動，并對出具的土壤和地下水污染狀況調(diào)查、風險評估、風險管控效果評估、修復(fù)效果評估等報告的真實性、準確性、完整性負責。
第六條（基本原則）
對土壤污染狀況調(diào)查、風險評估、風險管控效果評估、修復(fù)效果評估等與土壤污染治理修復(fù)有關(guān)活動弄虛作假行為的調(diào)查和處理，應(yīng)當堅持依法依規(guī)、實事求是、客觀公正的原則，形成規(guī)范完善的調(diào)查取證和處理處罰制度。
第七條（弄虛作假行為認定）
（一）監(jiān)測數(shù)據(jù)弄虛作假
從事土壤和地下水監(jiān)測工作的監(jiān)測機構(gòu)出具的監(jiān)測報告弄虛作假行為依據(jù)《環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)弄虛作假行為判定及處理方法》（環(huán)發(fā)〔2015〕175號）認定。
（二）污染狀況調(diào)查報告弄虛作假
土壤污染責任人、土地使用權(quán)人或從業(yè)單位出具的土壤和地下水污染狀況調(diào)查報告弄虛作假行為包括但不限于以下情形：
（1）隱瞞或故意遺漏關(guān)注污染物或重點污染區(qū)域的；
（2）故意違反相關(guān)技術(shù)規(guī)范開展布點采樣，且無法給出正當說明，或偽造、調(diào)換真實土壤和地下水樣品的；
（3）故意選擇錯誤評價指標，且無法給出正當說明，導(dǎo)致評價結(jié)果產(chǎn)生顛覆性改變的；
（4）與土地使用權(quán)人或監(jiān)測單位串通進行樣品或數(shù)據(jù)造假的；
（5）與他人串通，偽造訪談記錄、偽造地塊歷史資料的。
（三）風險評估報告弄虛作假
土壤污染責任人、土地使用權(quán)人或受委托的第三方單位出具的風險評估報告弄虛作假行為包括但不限于以下情形：
（1）故意選擇錯誤的暴露情景、暴露參數(shù)、毒理學(xué)參數(shù)等，且無法給出正當說明，導(dǎo)致評價結(jié)果產(chǎn)生顛覆性改變的；
（2）風險管控和修復(fù)目標、范圍設(shè)置存在重大偏差，導(dǎo)致評價結(jié)果產(chǎn)生顛覆性改變的。
（四）風險管控和修復(fù)方案弄虛作假
土壤污染責任人、土地使用權(quán)人或受委托的第三方單位編制的修復(fù)方案弄虛作假行為包括但不限于以下情形：
（1）設(shè)置與風險評估報告嚴重不相符的風險管控和修復(fù)目標，且無法給出正當說明的；
（2）風險管控和修復(fù)工程與方案不相符，未進行備案更新的。
（五）風險管控和修復(fù)施工弄虛作假
土壤污染責任人、土地使用權(quán)人或受委托的第三方單位風險管控和修復(fù)施工弄虛作假行為包括但不限于以下情形：
（1）未按照備案的風險管控和修復(fù)方案進行施工的；
（2）偽造二次污染防控措施，或二次污染防控效果、監(jiān)測數(shù)據(jù)等的。
（六）風險管控、修復(fù)效果評估報告弄虛作假
受委托的第三方單位出具的風險管控、修復(fù)效果評估報告弄虛作假行為包括但不限于以下情形：
（1）故意違反相關(guān)技術(shù)要求開展布點采樣，無法給出正當說明，或偽造、調(diào)換真實土壤和地下水樣品的；
（2）偽造風險管控地塊土壤和地下水采樣時間的；
（3）與土地使用權(quán)人或監(jiān)測單位串通進行樣品或數(shù)據(jù)造假的；
（4）以不相關(guān)項目照片和影像等資料充當支撐材料的。
（七）環(huán)境監(jiān)理報告弄虛作假
受委托的環(huán)境監(jiān)理單位出具的監(jiān)理報告弄虛作假行為包括但不限于以下情形：
（1）與風險管控和修復(fù)施工單位相互串通并偽造施工日志、旁站工作記錄、巡視檢查記錄、會議記錄的；
（2）與土地使用權(quán)人、土壤污染責任人或效果評估單位串通進行采樣和數(shù)據(jù)造假的。
第八條（現(xiàn)場檢查與取證）
市、區(qū)兩級生態(tài)環(huán)境執(zhí)法部門應(yīng)當對土壤污染狀況調(diào)查、風險管控和修復(fù)施工、環(huán)境監(jiān)理、效果評估等活動開展日?，F(xiàn)場監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)涉嫌存在弄虛作假行為的，應(yīng)立即妥善固定證據(jù)材料，按相關(guān)程序決定是否立案調(diào)查。
市、區(qū)兩級生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)當對在土壤污染狀況調(diào)查、風險評估、風險管控效果評估、修復(fù)效果評估等報告評審過程中發(fā)現(xiàn)的涉及弄虛作假嫌疑的線索予以留存，按相關(guān)程序移交執(zhí)法部門。
市、區(qū)兩級生態(tài)環(huán)境部門接到有關(guān)涉嫌存在弄虛作假行為的投訴或舉報，或接到其他部門移交的問題線索，應(yīng)及時對相關(guān)材料進行審核，并按相關(guān)程序決定是否移交執(zhí)法部門和開展進一步調(diào)查取證。
市、區(qū)兩級生態(tài)環(huán)境部門可委托第三方機構(gòu)或?qū)＜遥瑸榕撟骷傩袨檎{(diào)查取證工作提供必要的技術(shù)支持。
土壤污染責任人、土地使用權(quán)人或從業(yè)單位應(yīng)當配合整個現(xiàn)場檢查或調(diào)查，并簽字確認有關(guān)檢查或調(diào)查情況。拒絕簽字確認的，調(diào)查部門應(yīng)當請受調(diào)查部門委托的第三方機構(gòu)或?qū)＜乙娮C確認，并說明情況。
調(diào)查過程中需要采樣取證的，應(yīng)由具備相關(guān)采樣資質(zhì)的人員，按照有關(guān)標準規(guī)范實施現(xiàn)場采樣，并采取拍照、錄像或其他方式記錄采樣過程。
現(xiàn)場檢查或調(diào)查可補充收集下列證據(jù)，包括但不限于：
（1）分析原始記錄、質(zhì)控措施記錄、量值溯源記錄、環(huán)境條件記錄、儀器使用記錄、留存樣品等資料；
（2）風控值計算原始數(shù)據(jù)表；
（3）藥品進出場原始記錄、土方運輸原始記錄、現(xiàn)場監(jiān)測原始記錄、藥品購置合同原件、土方運輸合同原件；
（4）旁站原始記錄、現(xiàn)場監(jiān)測原始記錄、巡視檢查原始記錄、環(huán)境監(jiān)理原始會議記錄（包括照片、會議簽到、會議紀要）等資料；
第九條（處理處罰）
（一）經(jīng)調(diào)查證實從事土壤和地下水監(jiān)測工作的監(jiān)測機構(gòu)出具的監(jiān)測報告弄虛作假的，按照《上海市環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)弄虛作假行為調(diào)查處理辦法》（滬環(huán)規(guī)〔2018〕6號）有關(guān)規(guī)定予以處理。
（二）經(jīng)調(diào)查證實從業(yè)單位對污染狀況調(diào)查、風險評估、風險管控效果評估、修復(fù)效果評估等報告弄虛作假的，按照《中華人民共和國土壤污染防治法》等法律法規(guī)，對相關(guān)涉事單位和個人予以處罰。
第十條（通報移送）
市、區(qū)兩級生態(tài)環(huán)境部門在查處弄虛作假案件中，發(fā)現(xiàn)涉及其他相關(guān)部門職責的，應(yīng)當依法向相關(guān)部門通報或移送。
第十一條（信息公開）
市生態(tài)環(huán)境局根據(jù)《中華人民共和國土壤污染防治法》，將從事土壤污染狀況調(diào)查和土壤污染風險評估、風險管控、修復(fù)、風險管控效果評估、修復(fù)效果評估、后期管理等活動的單位和個人的違法信息納入社會公共信用信息平臺。
市生態(tài)環(huán)境局將定期向社會公布違法違規(guī)單位信息。
第十二條（社會監(jiān)督）
任何單位和個人發(fā)現(xiàn)在本市開展土壤和地下水污染狀況調(diào)查、風險評估、風險管控效果評估、修復(fù)效果評估等活動中有弄虛作假或違法違規(guī)行為的，可通過信函、傳真、郵件、12345市民服務(wù)熱線或“上海環(huán)境”網(wǎng)站等渠道向市或區(qū)生態(tài)環(huán)境主管部門舉報。
市、區(qū)兩級生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當為舉報單位或個人保密。
第十三條（解釋權(quán)）
本辦法由上海市生態(tài)環(huán)境局負責解釋。
第十四條（施行日期）
本辦法自2019年 月 日起施行，有效期至 年 月 日。
